El teléfono sonó a las 5:47 a. m. Agentes federales estaban en la puerta de mi cliente.
Jeffrey Shulse, director ejecutivo de Black Elk Energy, se enfrentaba a la batalla de su vida. El Distrito Este de Nueva York acababa de revelar una acusación formal de ocho cargos que lo nombraba junto con seis ejecutivos de fondos de cobertura de Platinum Partners. El gobierno afirmó que ayudó a orquestar un fraude de bonos por 50 millones de dólares.
Los titulares fueron brutales. El comunicado de prensa del fiscal federal lo retrató como cómplice que engañó a los tenedores de bonos y desvió millones. Su reputación, forjada durante décadas en la industria petrolera de Houston, se desmoronaba en tiempo real.
La narrativa del gobierno era simple: Shulse ayudó a Platinum Partners a controlar en secreto 98 millones de dólares en bonos de Black Elk, mientras les decía a los tenedores que solo controlaban 18 millones. Este supuesto engaño les permitió pagarse a sí mismos primero cuando Black Elk vendió activos, dejando a los tenedores de bonos independientes sin nada.
De ser declarado culpable, mi cliente enfrentaba 20 años de prisión federal. Su carrera estaría acabada. Su familia quedó destruida.
Pero esto es lo que los fiscales no contaban: la verdad.
Cuando el gobierno construye un caso de fraude con múltiples acusados, quiere que entres en pánico. Quiere que te apresures. Quiere que cometas errores.
Nosotros hicimos lo contrario.
Primero, separé la historia de mi cliente del drama del fondo de cobertura. Mientras los fiscales pintaban a todos con el mismo pincel, demostré que Jeffrey Shulse no era un estafador de Wall Street. Era un ejecutivo petrolero de Houston atrapado en la partida de ajedrez financiera de otro.
Segundo, atacamos la cronología. El gobierno alegó que mi cliente participó en estafas que se remontan a 2011. Pero las pruebas contaban una historia diferente. Documento a documento, correo electrónico a correo electrónico, demostramos que las acciones de Shulse eran consistentes con operaciones comerciales legítimas, no con fraude.
Tercero, usé la complejidad en su contra. Este no era un simple caso de robo. Involucraba intrincadas estructuras de bonos, regulaciones de la SEC y la ley de bancarrotas. Cuanto más forzábamos a los fiscales a explicar su teoría, más se desmoronaba.
Pero el verdadero avance llegó cuando descubrimos algo que el gobierno pasó por alto.
¿Los documentos de divulgación de bonos que calificaron de “fraudulentos”? Fueron revisados y aprobados por asesores externos. ¿Las transacciones que calificaron de “engañosas”? Siguieron las prácticas de mercado establecidas. ¿La conspiración que imaginaron? Solo existía en su interpretación de correos electrónicos cuidadosamente seleccionados.
No solo defendimos. Desmantelamos.
Tras meses de defensa agresiva, el caso del gobierno se desmoronó. Caso Desestimado.
Sin acuerdos con la fiscalía. Sin reducción de cargos. Desestimación total.
Mientras sus coacusados enfrentaban años de litigio y algunos se declaraban culpables, Jeffrey Shulse salió libre. Su reputación intacta. Su futuro restaurado.
Los mismos fiscales que emitieron ese devastador comunicado de prensa tuvieron que ver cómo su acusado estrella desestimaba por completo los cargos.
Este caso demuestra una verdad fundamental: cuando los fiscales federales se extralimitan, la estrategia de defensa correcta triunfa. Contaban con los recursos de todo el Departamento de Justicia. Nosotros teníamos los hechos. Los hechos triunfaron.