Cuando National Oilwell Varco descubrió que uno de sus empleados vendía planos a su cuñado en Mud King Products, no solo presentaron una demanda por daños y perjuicios. Llamaron a agentes federales.
Mi cliente era el director ejecutivo de Mud King Products, una pequeña empresa de servicios petrolíferos de Houston que fabricaba piezas de repuesto para bombas. Lo que comenzó como una demanda civil por secretos comerciales se convirtió rápidamente en una investigación penal federal paralela que podría destruirlo personal y profesionalmente.
Las pruebas parecían perjudiciales.
Los agentes federales habían rastreado los planos robados de NOV directamente a Mud King. Tenían registros bancarios que mostraban los pagos. Contaban con un testigo interno listo para testificar sobre el plan. NOV reclamaba 7 millones de dólares en daños y perjuicios y exigía un proceso penal.
La investigación penal se dirigía a mi cliente por robo de secretos comerciales, violaciones de exportación a Irán y cargos de conspiración que conllevaban décadas de prisión.
Pero este caso iba más allá de simplemente evitar cargos penales. Se trataba de proteger al dueño de una pequeña empresa que se encontraba entre la demanda civil de una empresa de la lista Fortune 500 y una investigación penal federal.
NOV quería destruir a Mud King para servir de ejemplo a otros competidores. Los federales querían defender la protección de la tecnología estadounidense frente a adversarios extranjeros.
Fase 1: Controlar el Caso Civil
La demanda civil impulsaba la investigación penal. Todos los documentos presentados durante el descubrimiento civil se compartían con los fiscales federales. Cada declaración construía su caso penal.
Tenía que ganar el caso civil para debilitar la investigación penal.
Trabajando con el abogado de bancarrota de Mud King, los guié a través del procedimiento del Capítulo 11 que obligaría a NOV a demostrar sus daños en el tribunal de bancarrota bajo estrictos estándares probatorios.
No se trataba de eludir la responsabilidad, sino de limitar la exposición y controlar la narrativa.
Fase 2: Impugnar las Afirmaciones de Secretos Comerciales
NOV alegó haber sufrido millones en daños por el robo de secretos comerciales. Pero los secretos comerciales solo son valiosos si son realmente secretos y se utilizan de verdad.
Contraté a expertos técnicos para analizar cada plano que Mud King supuestamente utilizó. Rastreamos cada pieza fabricada. Calculamos las ganancias reales, no las reclamaciones por daños infladas.
Los resultados fueron devastadores para el caso de NOV: De los cientos de supuestos planos robados, Mud King solo había utilizado 23 para fabricar 81 piezas, generando tan solo 131.000 dólares en beneficios brutos.
Fase 3: Revelar el verdadero modelo de negocio
Esto es lo que NOV y los federales no quisieron reconocer: La ingeniería inversa de piezas de recambio es una práctica habitual en la industria petrolera.
Mud King no robaba secretos comerciales; creaba piezas compatibles mediante ingeniería inversa legítima. Los planos robados eran innecesarios porque los mismos resultados se podían lograr legalmente.
Reuní pruebas que demostraban que el modelo de negocio de Mud King era completamente legítimo y que el supuesto “robo” no aportaba ningún valor a sus operaciones.
Fase 4: Abordar las preocupaciones sobre las sanciones a Irán
La investigación de las sanciones a Irán fue el aspecto más peligroso del caso penal. Las infracciones de exportación conllevan severas sanciones y requieren la atención inmediata de los fiscales federales.
Trabajé con expertos en cumplimiento de sanciones para revisar cada transacción y envío. Documentamos que Mud King desconocía cualquier conexión con Irán y había cumplido con todos los controles de exportación aplicables.
Más importante aún, demostramos que las piezas en cuestión no eran tecnología controlada ni representaban ningún riesgo para la seguridad nacional.
Fase 5: Coordinar la estrategia de defensa
Lidiar con casos civiles y penales paralelos requiere una coordinación perfecta. Cada paso en el tribunal civil afecta la investigación penal.
Trabajé en estrecha colaboración con el asesor legal de bancarrota de Mud King para garantizar que nuestra estrategia civil respaldara la defensa penal. Compartimos información estratégicamente y presentamos una teoría unificada del caso.
El objetivo era resolver el caso civil de forma que el procesamiento penal fuera innecesario e injustificado.
Tras dos años de investigación, la fiscalía federal cerró el caso penal sin presentar cargos.
El caso civil se resolvió mediante el proceso de quiebra, dónde NOV recibió $74,434.95 más honorarios de abogados, una fracción de su reclamación original de $7 millones.
Pero la verdadera victoria fue proteger a mi cliente de un proceso federal que podría haberlo enviado a prisión durante décadas.
La conclusión del tribunal de quiebras de que Mud King debía menos de $75,000 por apropiación indebida de secretos comerciales hizo imposible que la fiscalía federal justificara un caso penal importante.
La investigación sobre las sanciones a Irán se cerró sin que se encontraran violaciones. La investigación sobre secretos comerciales concluyó sin cargos.
Mi cliente conservó su negocio, evitó la prisión y salió de la quiebra para continuar operando legalmente en la industria de servicios petroleros.
La fiscalía federal interpone casos de secretos comerciales cuando considera que el robo causó daños significativos y amenazó la seguridad nacional. Este caso demostró que una investigación exhaustiva y una defensa estratégica pueden evitar cargos incluso cuando la evidencia inicial parece abrumadora.